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作者:債券民工在路上
來(lái)源:債券民工(ID:zhaiquanmg)
根據(jù)中國(guó)人民銀行營(yíng)業(yè)管理部的公告,大公國(guó)際資信評(píng)估有限公司(以下簡(jiǎn)稱“大公國(guó)際”)被罰款1460.50萬(wàn)元,主要原因是為按照法定程序開(kāi)展評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)、違反獨(dú)立性要求、未按照規(guī)定辦理信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)人員備案和違反評(píng)級(jí)作業(yè)的一致性原則。處罰日期為2021年6月3日,被處罰人還包括大公國(guó)際的評(píng)級(jí)總監(jiān)和董事會(huì)秘書(shū)。
2020年以來(lái),評(píng)級(jí)行業(yè)進(jìn)入了嚴(yán)監(jiān)管時(shí)代,監(jiān)管力度和處罰力度前所未有。2020年12月14日,北京證監(jiān)局因東方金誠(chéng)存在多項(xiàng)違規(guī)事實(shí),故責(zé)令東方金誠(chéng)整改,期限為3個(gè)月。因永煤事件,交易商協(xié)會(huì)于11月9日對(duì)中誠(chéng)信國(guó)際啟動(dòng)自律調(diào)查,于2020年12月29日對(duì)中誠(chéng)信國(guó)際予以警告、暫停其債務(wù)融資工具相關(guān)業(yè)務(wù)3個(gè)月。一系列的監(jiān)管措施和監(jiān)管政策表明,信用評(píng)級(jí)行業(yè)未來(lái)會(huì)迎來(lái)強(qiáng)監(jiān)管時(shí)代,對(duì)于信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)提出了更高的合規(guī)性要求。
與此同時(shí),在監(jiān)管機(jī)構(gòu)的嚴(yán)監(jiān)之下,發(fā)行人主體信用評(píng)級(jí)提升的難度大幅提高。根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)于2021年6月 2日公布的《2021年第一季度債券市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)運(yùn)行及合規(guī)情況通報(bào)》,整個(gè)一季度主體信用評(píng)級(jí)正面調(diào)整的只有3家,同比減少78.57%!其中大公國(guó)際上調(diào)1家,中誠(chéng)信國(guó)際上調(diào)2家,其他評(píng)級(jí)公司均無(wú)上調(diào)記錄,主體信用評(píng)級(jí)提升的難度真的不是一般的大了!
信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)作為信用債券市場(chǎng)的重要參與中介機(jī)構(gòu),對(duì)于維護(hù)信用債券市場(chǎng)健康快速發(fā)展有著至關(guān)重要的作用。在提高評(píng)級(jí)質(zhì)量、提升信用等級(jí)區(qū)分度、加強(qiáng)評(píng)級(jí)預(yù)警作用的前提下,信用評(píng)級(jí)行業(yè)一定能夠?qū)崿F(xiàn)健康快速發(fā)展,更好地發(fā)揮評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)作為信用債券市場(chǎng)“看門(mén)人”的作用。
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原標(biāo)題: 大公國(guó)際被罰1460.5萬(wàn)元!