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大公國(guó)際被罰1460.5萬(wàn)元!

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2021-06-16 16:00 3049 0 0
根據(jù)中國(guó)人民銀行營(yíng)業(yè)管理部的公告,大公國(guó)際資信評(píng)估有限公司被罰款1460.50萬(wàn)元,主要原因是為按照法定程序開(kāi)展評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)、違反獨(dú)立性要求、未按照規(guī)定辦理信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)人員備案和違反評(píng)級(jí)作業(yè)的一致性原則。

作者:債券民工在路上

來(lái)源:債券民工(ID:zhaiquanmg)

根據(jù)中國(guó)人民銀行營(yíng)業(yè)管理部的公告,大公國(guó)際資信評(píng)估有限公司(以下簡(jiǎn)稱“大公國(guó)際”)被罰款1460.50萬(wàn)元,主要原因是為按照法定程序開(kāi)展評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)、違反獨(dú)立性要求、未按照規(guī)定辦理信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)人員備案和違反評(píng)級(jí)作業(yè)的一致性原則。處罰日期為2021年6月3日,被處罰人還包括大公國(guó)際的評(píng)級(jí)總監(jiān)和董事會(huì)秘書(shū)。

2020年以來(lái),評(píng)級(jí)行業(yè)進(jìn)入了嚴(yán)監(jiān)管時(shí)代,監(jiān)管力度和處罰力度前所未有。2020年12月14日,北京證監(jiān)局因東方金誠(chéng)存在多項(xiàng)違規(guī)事實(shí),故責(zé)令東方金誠(chéng)整改,期限為3個(gè)月。因永煤事件,交易商協(xié)會(huì)于11月9日對(duì)中誠(chéng)信國(guó)際啟動(dòng)自律調(diào)查,于2020年12月29日對(duì)中誠(chéng)信國(guó)際予以警告、暫停其債務(wù)融資工具相關(guān)業(yè)務(wù)3個(gè)月。一系列的監(jiān)管措施和監(jiān)管政策表明,信用評(píng)級(jí)行業(yè)未來(lái)會(huì)迎來(lái)強(qiáng)監(jiān)管時(shí)代,對(duì)于信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)提出了更高的合規(guī)性要求。

與此同時(shí),在監(jiān)管機(jī)構(gòu)的嚴(yán)監(jiān)之下,發(fā)行人主體信用評(píng)級(jí)提升的難度大幅提高。根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)于2021年6月 2日公布的《2021年第一季度債券市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)運(yùn)行及合規(guī)情況通報(bào)》,整個(gè)一季度主體信用評(píng)級(jí)正面調(diào)整的只有3家,同比減少78.57%!其中大公國(guó)際上調(diào)1家,中誠(chéng)信國(guó)際上調(diào)2家,其他評(píng)級(jí)公司均無(wú)上調(diào)記錄,主體信用評(píng)級(jí)提升的難度真的不是一般的大了!

信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)作為信用債券市場(chǎng)的重要參與中介機(jī)構(gòu),對(duì)于維護(hù)信用債券市場(chǎng)健康快速發(fā)展有著至關(guān)重要的作用。在提高評(píng)級(jí)質(zhì)量、提升信用等級(jí)區(qū)分度、加強(qiáng)評(píng)級(jí)預(yù)警作用的前提下,信用評(píng)級(jí)行業(yè)一定能夠?qū)崿F(xiàn)健康快速發(fā)展,更好地發(fā)揮評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)作為信用債券市場(chǎng)“看門(mén)人”的作用。

注:文章為作者獨(dú)立觀點(diǎn),不代表資產(chǎn)界立場(chǎng)。

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本文由“債券民工”投稿資產(chǎn)界,并經(jīng)資產(chǎn)界編輯發(fā)布。版權(quán)歸原作者所有,未經(jīng)授權(quán),請(qǐng)勿轉(zhuǎn)載,謝謝!

原標(biāo)題: 大公國(guó)際被罰1460.5萬(wàn)元!

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    蔣陽(yáng)兵,資產(chǎn)界專欄作者,北京市盈科(深圳)律師事務(wù)所高級(jí)合伙人,盈科粵港澳大灣區(qū)企業(yè)破產(chǎn)與重組專業(yè)委員會(huì)副主任。中山大學(xué)法律碩士,具有獨(dú)立董事資格,深圳市法學(xué)會(huì)破產(chǎn)法研究會(huì)理事,深圳市破產(chǎn)管理人協(xié)會(huì)個(gè)人破產(chǎn)委員會(huì)秘書(shū)長(zhǎng),深圳律師協(xié)會(huì)破產(chǎn)清算專業(yè)委員會(huì)委員,深圳律協(xié)遺產(chǎn)管理人入庫(kù)律師,深圳市前海國(guó)際商事調(diào)解中心調(diào)解員,中山市國(guó)資委外部董事專家?guī)斐蓡T。長(zhǎng)期專注于商事法律風(fēng)險(xiǎn)防范、商事?tīng)?zhēng)議解決、企業(yè)破產(chǎn)與重組法律服務(wù)。聯(lián)系電話:18566691717

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    劉韜

    劉韜律師,現(xiàn)為河南乾元昭義律師事務(wù)所律師。華北水利水電大學(xué)法學(xué)學(xué)士,中國(guó)政法大學(xué)在職研究生,美國(guó)注冊(cè)管理會(huì)計(jì)師(CMA)、基金從業(yè)資格、上市公司獨(dú)立董事資格。對(duì)法律具有較深領(lǐng)悟與把握。專業(yè)領(lǐng)域:公司法、合同法、物權(quán)法、擔(dān)保法、證券投資基金法、不良資產(chǎn)處置、私募基金管理人設(shè)立及登記備案法律業(yè)務(wù)、不良資產(chǎn)掛牌交易等。 劉韜律師自2010年至今,先后為河南新民生集團(tuán)、中國(guó)工商銀行河南省分行、平頂山銀行鄭州分行、河南投資集團(tuán)有限公司、鄭州高新產(chǎn)業(yè)投資基金有限公司、光大鄭州國(guó)投新產(chǎn)業(yè)投資基金合伙企業(yè)(有限合伙)、光大徳尚投資管理(深圳)有限公司、河南中智國(guó)裕基金管理有限公司、 蘭考縣城市建設(shè)投資發(fā)展有限公司、鄭東新區(qū)富生小額貸款公司等企事業(yè)單位提供法律服務(wù),為鄭州科慧科技、河南杰科新材料、河南雄峰科技新三板掛牌、定向發(fā)行股票、股權(quán)并購(gòu)等提供法律服務(wù)。 為鄭州信大智慧產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)發(fā)展基金、鄭州市科技發(fā)展投資基金、鄭州澤賦北斗產(chǎn)業(yè)發(fā)展投資基金、河南農(nóng)投華晶先進(jìn)制造產(chǎn)業(yè)投資基金、河南高創(chuàng)正禾高新科技成果轉(zhuǎn)化投資基金、河南省國(guó)控互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資基金設(shè)立提供法律服務(wù)。辦理過(guò)擔(dān)保公司、小額貸款公司、村鎮(zhèn)銀行、私募股權(quán)投資基金的設(shè)立、法律文書(shū)、交易結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì),不良資產(chǎn)處置及訴訟等業(yè)務(wù)。 近兩年主要從事私募基金管理人及私募基金業(yè)務(wù)、不良資產(chǎn)處置及訴訟,公司股份制改造、新三板掛牌及股票發(fā)行、股權(quán)并購(gòu)項(xiàng)目法律盡職調(diào)查、法律評(píng)估及法律路徑策劃工作。 專業(yè)領(lǐng)域:企事業(yè)單位法律顧問(wèn)、金融機(jī)構(gòu)債權(quán)債務(wù)糾紛、并購(gòu)法律業(yè)務(wù)、私募基金管理人設(shè)立登記及基金備案法律業(yè)務(wù)、新三板法律業(yè)務(wù)、民商事經(jīng)濟(jì)糾紛等。

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